美国证监会：就「散户血洗华尔街」事件，发布紧急声明(全文)

所谓的「散户血洗华尔街」

美国大量散户集结在一个热门股票论坛(WallStreetBets)，在这个崇尚“人生只活一次(YOLO)”的选股论坛里，关键是“为信仰充值”和“不要怂就是干”的热情。他们曾经赌赢了特斯拉，如今他们将战火烧至游戏驿站(GameStop)——一家因为新冠疫情和线上游戏流行看似要被时代淘汰的游戏零售店。

他们发起行动，买入即将退市的游戏驿站(GME)期权和股票，在数周内将该股票股价从2020年12月31日的每股18.84美元一路推到最高483美元。散户行动导致美国多家机构损失惨重，甚至有券商一度关闭买入交易。

一名散户晒单显示，其持有的5万美元看涨期权账面价值已暴涨至1117万美元。

一位美股投资人形容道“就好像看到荷枪实弹的专业选手，突然被一群人用板凳打晕了一样。”

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美国证监会(Securities and Exchange Commission)周五(1月29日)表示，它将通过审查近期的交易波动来保护投资者，该波动加剧了GameStop、AMC Entertainment等股票的暴涨。

美国证监会在一份声明中发誓要保护个人交易者，并审查经纪人采取的可能“不利于投资者或以其他方式不适当地抑制其交易某些证券的能力”的行动。

美国证监会说：“当事实表明联邦证券法禁止滥用或操纵交易活动时，我们将采取行动保护散户投资者。”

“委员会正在与我们的监管合作伙伴紧密合作，无论是在政府内部、还是在美国金融业监管局(finra)、以及包括股票交易所在内的其他自我监管组织中，以确保受监管实体履行保护投资者的责任，并查明和追究潜在的不法行为。”该声明发表之际，在周五(1月29日)的交易时段内，大量做空的高空股票再度飙升。视频游戏零售商GameStop、影院运营商AMC、耳机制造商Koss分别上涨了50％、53％、43％。

美国证监会(SEC)承诺抑制可能“过分”限制客户交易能力的经纪人，这对WallStreetBets Reddit (热门股票论坛)成员和其他引发反弹的零售交易商来说是个好消息。散户投资者通过购买大量做空的股票或看涨期权，迫使投资者押注该股票(称为卖空者)，通过回购股票来补仓，以防止进一步亏损。

当这种情况大规模发生时，这就是所谓的“短暂挤压”，并且可能导致股票价格急剧波动。周四，许多散户交易员进入Twitter和其他社交媒体平台，以抗议Robinhood限制在争议中心访问某些股票的决定。这家广受欢迎的股票交易平台随后表示，将允许周五限制GameStop和其他动荡股票的购买。以一周计，GameStop上涨420％，Koss上涨1800％，AMC上涨280％

此类股票的剧烈波动，以及Robinhood(美国零佣金股票交易平台)限制交易的决定，在政治通道的两侧都激怒了政客。参议员Elizabeth Warren周四对CNBC表示，她将美国证监会(SEC)未能为期一整天的市场投机热潮指责表示谴责。马萨诸塞州民主党人说：“我们需要一个具有明确的市场操纵规则的SEC，然后拥有进入并执行这些规则的基础。” “要拥有一个健康的股票市场，您必须做好准备。”她补充说：“那应该是美国证监会。” “他们需要加紧努力。”众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)排名成员众议员Patrick McHenry周五早上表示，他担心进入资本市场的机会不平等。北卡罗莱纳州共和党人在“ Squawk Box”上说：“我想“确保我们不会切断人们进入市场的额外通道，从而使他们从事我们在GameStop和其他几种可交易证券中看到的活动”。他补充说：“我在这里看到的是一个更大的案例，那就是：平均而言，日常投资者与公司高层管理人员等内部人士的对接会被切断，而对冲基金和私募股权自然会获得这种机会。” “而且信贷投资者标准使我们的市场分崩离析，成为一个高度繁荣的谎言。”

空头损失超过700亿美元

金融数据分析公司Ortex周四公布的数据显示，今年迄今为止，卖空者目前在美国公司的空头头寸上估计亏损708.7亿美元。

巨额亏损的原因是，高度空头的GameStop的股票在过去一周中上涨了1000％以上，而没有明确的商业原因，这迫使卖空者回购股票以弥补潜在的亏损(定义为卖空)。然后散户投资者纷纷从中受益。

在美国和欧洲市场上，追逐做空公司成为零售交易者的一种趋势。Ortex数据显示，截至周三，有5,000多家美国公司出现亏损空头头寸。

它的数据还显示，到目前为止，做空GameStop造成的损失估计为10.3亿美元，而做空Bed，Bath＆Beyond的做空者则损失了6亿美元。

Ortex表示，这些数字是根据1月初至周三收盘之间的交易价格以及空头数量的变化得出的。该公司从代理商贷方，主要经纪人和经纪人交易商的提交中获取空头利息数据。

美国证监会紧急声明 (全文)

中文翻译仅供参考，英文原文为准

代理主席Allison Herren Lee和委员Peirce, Roisman, and Crenshaw关于近期市场波动的声明

代理主席Allison Herren Lee, 委员Hester M. Peirce，委员Elad L. Roisman，委员Caroline A.Crenshaw

2021年1月29日

委员会(SEC)正在密切监控和评估过去几天中某些股票交易价格的极端价格波动。在本周非凡的交易量的压力下，我们的核心市场基础设施已证明具有弹性。但是，极端的股价波动可能会使投资者承受快速而严重的损失，并破坏市场信心。

委员会将一如既往地保护投资者，维持公平，有序和有效的市场，并促进资本形成。欧盟委员会正在与我们的监管合作伙伴紧密合作，无论是在政府内部还是在FINRA以及包括股票交易所在内的其他自律组织中，以确保受监管实体履行其保护投资者，发现并追究潜在的不法行为的义务。委员会将密切审查受监管实体采取的可能使投资者处于不利地位或以其他方式不适当地抑制其交易某些证券的能力的行动。

此外，当事实表明联邦证券法禁止滥用或操纵交易活动时，我们将采取行动保护散户投资者。市场参与者应谨慎避免此类活动。同样，发行人必须确保其自己的证券的任何拟议要约或出售都遵守联邦证券法。

委员会将代表投资者和市场继续我们的工作。在这方面，我们希望促进市场参与者和投资者之间就证券市场的结构和运作进行强有力的公开对话。公众可以使用此在线表格通过委员会的网站提交提示或投诉。

公众有疑问时，请致电1-800-732-0330与委员会投资者教育与倡导办公室联系，使用此在线表格提出问题，或通过[e-mail]向我们发送电子邮件。

Statement of Acting Chair Lee and Commissioners Peirce, Roisman, and Crenshaw Regarding Recent Market Volatility

Acting Chair Allison Herren LeeCommissioner Hester M. PeirceCommissioner Elad L. RoismanCommissioner Caroline A. Crenshaw

Jan. 29, 2021

The Commission is closely monitoring and evaluating the extreme price volatility of certain stocks’ trading prices over the past several days. Our core market infrastructure has proven resilient under the weight of this week’s extraordinary trading volumes. Nevertheless, extreme stock price volatility has the potential to expose investors to rapid and severe losses and undermine market confidence.

As always, the Commission will work to protect investors, to maintain fair, orderly, and efficient markets, and to facilitate capital formation. The Commission is working closely with our regulatory partners, both across the government and at FINRA and other self-regulatory organizations, including the stock exchanges, to ensure that regulated entities uphold their obligations to protect investors and to identify and pursue potential wrongdoing. The Commission will closely review actions taken by regulated entities that may disadvantage investors or otherwise unduly inhibit their ability to trade certain securities.

In addition, we will act to protect retail investors when the facts demonstrate abusive or manipulative trading activity that is prohibited by the federal securities laws. Market participants should be careful to avoid such activity. Likewise, issuers must ensure compliance with the federal securities laws for any contemplated offers or sales of their own securities.

The Commission will continue our work on behalf of investors and the markets. In this regard, we hope to facilitate a robust public dialogue among market participants and investors on the structure and operation of our securities markets. Members of the public can submit tips or complaints through the Commission’s website using this online form.

Members of the public with questions should contact the Commission’s Office of Investor Education and Advocacy at 1-800-732-0330, ask a question using this online form, or email us at [e-mail].

作者：本文仅供能联储以及创意交易所内部资料学习参考。港澳IPO上市链接：https://xueqiu.com/1434111201/170449224来源：著作权归作者所有。风险提示：本文所提到的观点仅代表个人的意见，所涉及标的不作推荐，据此买卖，风险自负。

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